Санкционный комплаенс простыми словами

Сборник актуальной аналитики для бизнеса

1. Базовое соблюдение на предприятии
   Риски в условиях военного положения

2. Для чего нужно соблюдение на предприятии
   О соблюдении как эффективном инструменте минимизации рисков

3. Базовое соблюдение на предприятии

4. Как пройти банковское соблюдение в Украине
   Регулирование валютных операций, проверка клиента и его контрагента, проверка банковских учреждений, куда клиент планирует осуществить перечисление валюты – основные объекты и субъекты относительно которых банки осуществляют соблюдение

5. Выход бизнеса на внешний рынок
   Что нужно знать о соблюдении-контроле?

6. Что экспортерам нужно знать о соблюдении?
   С какими видами соблюдения может столкнуться экспортер

7. Соблюдение при открытии банковского счета в странах ЕС
   Прохождение процедур соблюдения в европейском банке

8. ТОП-5 соблюдения условий для сотрудничества с международными организациями
   Основные соблюдение-условия, соблюдение которых позволит украинской компании получить кредит или грант от международной организации

9. Чек-лист для соблюдения офицера
   Чек-лист, относительно соблюдения деятельности, которая имеет целью обеспечить эффективное ведение соблюдения без потери любых его аспектов

10. Санкционное соблюдение
    Оценка рисков для бизнеса

11. Защита репутации компании
    Соблюдение-мероприятия для персонала

12. Почему компаниям нужен контроль соблюдения?
    Контроль соблюдения как составляющая системы корпоративного управления на примере небанковских финансовых учреждений

13. Как держать бизнес под контролем в условиях войны

14. Минимизация рисков для инвестора
    Зачем нужен due diligence?

15. Контроль соблюдения, как инструмент уменьшения коррупционных рисков на предприятии
    Противодействие коррупции с помощью контроля соблюдения

16. Почему важно проверять репутацию и добропорядочность контрагента?
    Анализ судебной практики

17. Внедрение соблюдения на производственном предприятии
    С чего начать?

18. Соблюдение в тендерах и закупках
    Задачи и функции соблюдения в направлении тендеров и закупок

19. Основные ошибки при создании менеджмента соблюдения в компании
    Какие именно ошибки случаются в работе менеджера соблюдения и специалистов подразделения соблюдения, и чего не стоит делать

20. Три линии защиты в соблюдении
    Операционный внутренний контроль бизнес-деятельности, управление рисками, внутренний аудит

21. Антикоррупционная стратегия и определение конфликта интересов
    Методы предотвращения и противодействия коррупции в соблюдении

22. Антикоррупционная программа:
    Что это такое и для кого она обязательна?
    Структура антикоррупционной программы юридического лица

23. Соблюдение как поддержка бизнеса
    Запуск новых продуктов и сервисов

24. Риски для бизнеса за несоблюдение санкционного законодательства в Украине
    Что именно может повлечь применение санкций

25. Как можно избежать конфликта интересов супружеской пары, которые работают вместе?
    Далеко не каждый конфликт интересов может привести к неправомерным решениям или деяниям, но каждый из конфликтов интересов в потенциале способен создать такую ситуацию

Что такое Кодекс этики и для кого он необходим?

Этичные кодексы могут иметь разные названия и свою специфику

Закон о лоббировании в деятельности комплаенс

Какой комплаенс-контроль уже осуществлен или может быть внедрен

Комплаенс как драйвер развития ESG в Украине

Соответствие компании требованиям ESG становится пропуском для сотрудничества с международными партнерами и участия в послевоенном восстановлении Украины

Санкции Британии

• Создание нового офиса по имплементации торговых санкций Британии
• Санкционная деятельность Великобритании против России
• Основные тенденции комплаенс в Британии
• Расследование российских олигархов в Великобритании: соотношение с практикой Украины
• Комплаенс-проверка предприятий, расположенных на заморских территориях Британии, и их украинский аспект

HIPAA-compliance в украинском контексте

Как работать отечественной компании?

Как и зачем привлекать инвестора в бизнес?

Прежде чем начать процесс поиска инвестора и привлечения инвестиций, нужно определиться, зачем бизнесу инвестор и нужен ли он ему вообще

Гарантии и страхование иностранных инвестиций в Украину в 2024 году

Какие гарантии на сегодня предлагает Украина иностранным инвесторам?
Что нужно знать предпринимателям

Отвечает ли украинский закон о добропорядочном лоббировании европейским практикам?

• Лоббирование vs адвокация
• Виды, требования и применения на британском опыте

Обновление юрисдикций для мониторинга по стандартам FATF

FATF 21-23 февраля 2024 установило несколько обновлений относительно юрисдикций и комплаенс рекомендаций

ВЭД и комплаенс

Что нужно учесть

Комплаенс-политика предприятия

Что должна включать

Как проверить контрагента за рубежом?

Проверка бизнес-партнеров зависит от типа онбординга

Особенности комплаенса в аграрной отрасли

Применение комплаенс-программ обусловлено необходимостью отвечать требованиям законодательства

Комплаенс-контроль в банках Украины

КБС и комплаенс

Правовые и комплаенс-требования к установлению конечных бенефициаров и проверке комплексной структуры собственности

Противодействие распространению оружия

Оценка рисков и установление контроля противодействия финансированию оружия массового уничтожения как один из основных элементов комплаенс

Антимонопольный комплаенс

Что нужно знать руководителям компаний

Антикоррупционный комплаенс

Создание технологий для антикоррупционного комплаенс-контроля

Что такое комплаенс?

Комплаенс – это

Что такое комплаенс риск?

Комплаенс риск – нарушения антикоррупционного (антимонопольного) законодательства, локальных нормативных актов, которые могут привести к существенным:

Для чего нужен комплаенс?

Комплаенс нужен для

Что такое конфликт интересов и когда он возникает?

Конфликт интересов – ситуация, когда личные интересы одного или нескольких работников независимо от занимаемой ими должности или членов их семей вступают в противоречие с интересами Компании.

Возникновение конфликта интересов возможно в следующих случаях:

Работник должен воздерживаться от возможного конфликта интересов!

Дарение и получение подарков. Что допустимо?

Куда написать и задать вопрос о комплаенс?

Куда позвонить, чтобы рассказать о злоупотреблении служебным положением, коррупционном нарушении, нарушении внутренних правил?

Вы можете обратиться на Горячую линию комплаенс ПАО КАМАЗ, анонимно или под своим именем, горячая линия действует 24/7:

Входит ли ПАО КАМАЗ в состав антикоррупционной хартии российского бизнеса РСПП ТПП РФ и с какого года?

ПАО КАМАЗ входит в состав антикоррупционной хартии российского бизнеса с декабря 2013 года.

Что такое Комплаенс-система КАМАЗ?

Комплаенс-система КАМАЗ – совокупность элементов корпоративной культуры, организационной структуры, правил и процедур, регламентированных внутренними нормативными документами Компании, обеспечивающих соблюдение принципов комплаенс работниками Компании независимо от занимаемой ими должности.

Что такое Принципы системы комплаенс ПАО КАМАЗ?

Принципы системы комплаенс ПАО КАМАЗ – нетерпимость к коррупции в любых проявлениях, безусловность соблюдения законодательства и внутренних нормативных и распорядительных документов, неотвратимость наказания.

Этапы внедрения комплаенс.

Анализ процессов, оценка рисков, встраивание контролей, перестройка процессов, мониторинг рисков.

Минфин дал разъяснения по вопросам заключения офсетных контрактов в официальном письме, выпущенном в связи со вступлением в силу Федерального закона от 28.06.2022 № 231-ФЗ, который упростил заключение подобных контрактов.

Курсы повышения квалификации по 44-ФЗ

От 3 360р Подробнее о курсе!

Понедельник, 05 декабря 2022

Понедельник, 21 ноября 2022

Понедельник, 07 ноября 2022

Понедельник, 24 октября 2022

Понедельник, 03 октября 2022

Понедельник, 26 сентября 2022

Пятница, 16 сентября 2022

Понедельник, 12 сентября 2022

Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

Семинар / Москва

Сохранить в PDF

Выберите формат проведения:

Как пройти обучение онлайн?

30 305 руб.31 900 руб.

Вы можете заказать обучение по этой теме для своего коллектива. Мы свяжемся с Вами, согласуем программу и кандидатуру тренера. Программа будет адаптирована под специфику деятельности вашей компании. Семинары проводим в любом городе РФ и сопредельных государств.

Обучение может пройти в форме вебинара. При проведении вебинара программа разбивается на блоки по 4 ак. часа.

Не нашли нужную программу? Обязательно пришлите нам запрос на интересующую Вас тему.

Обучение по комплаенс-системе

Хотите пройти обучение индивидуально в удобные для Вас даты? Пришлите нам заявку для согласования программы и дат.

Минимальная длительность: 1 день – 8 ак. часов (1 академический час = 45 мин.). Занятия проводятся очно в помещениях Бизнес-школы в Москве и Санкт-Петербурге.

В стоимость входят рабочие материалы, сертификат, кофе-брейки.

Участники из других городов могут заказать индивидуальное обучение в форме вебинара. При проведении вебинара программа разбивается на блоки по 4 ак. часа.

При корректировке программы обучения под пожелания Клиента возможно изменение стоимости.

Даты проведения:

• 20-21 мая 2024
• 19-20 августа 2024
• 27-28 ноября 2024
• 17-18 июня 2024
• 23-24 сентября 2024
• 18-19 декабря 2024

О мероприятии

Это обучение предназначено для:

• руководителей организаций;
• руководителей и специалистов, отвечающих за противодействие коррупции и мошенничеству на предприятиях;
• сотрудников экономических, плановых, коммерческих отделов, отделов внутреннего контроля и аудита, специалистов подразделений безопасности (экономической безопасности).

Построение комплаенс-системы преследует следующие цели:

• соблюдение законодательства и внутренних корпоративных норм;
• предотвращение рисков и минимизация возможности ущерба;
• повышение репутации и доверия к компании.

На семинаре будут рассмотрены стандартные политики по построению комплаенс – системы:

1. Комплаенс как часть культуры и политики компании.
2. Антикоррупционная политика организации.
3. Кодекс деловой этики и (или) Положение о принципах ведения деятельности.
4. Организация противодействия коррупционным проявлениям в деятельности организации.
5. Политика, регулирующая конфликт интересов.
6. Работа с информацией.
7. Политика взаимодействия с регулирующими органами.
8. Профилактика коррупционных преступлений внутри компании.
9. Цифровой бизнес комплаенс.

Это обучение можно заказать в корпоративном, индивидуальном формате или в форме онлайн-трансляции.

В стоимость входит:

• обучение по программе
• выдача Сертификата после окончания обучения

Пример проведенных обучений:

• 22-23 ноября 2023 – корпоративное обучение по программе повышения квалификации Создание и внедрение комплаенс функции на предприятии
• 19-20 июня 2023 – онлайн-обучение по теме Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

Обучение прошло по заказу ООО НТЦ ПРОТЕЙ.

ВНИМАНИЕ!

Часто задаваемые вопросы

Что такое открытые семинары?
Это обучающие мероприятия, на которые может записаться любой желающий. Мы регулярно организуем открытые семинары для сборных групп до 10-12 человек. Обучение проводится в наших учебных центрах очно в Петербурге и Москве, а также онлайн. Продолжительность – 2 дня.

Что такое корпоративное обучение?
Это обучение, организованное специально для сотрудников определенной компании.

Обучение в корпоративном формате означает, что мы проведем обучающее мероприятие только для сотрудников вашей компании. Программа обучения будет адаптирована тренером под запрос, в зависимости от обозначенных задач и целевой аудитории. Мы выберем удобные даты, формат и оптимальное место проведения, а также возьмем на себя контроль и помощь по всем организационный вопросам. Корпоративное обучение может быть проведено, как очно в любом городе России или за ее пределами, так и онлайн.

Что такое индивидуальное обучение?

Индивидуальный формат – это возможность пройти обучение в удобную для вас дату, без необходимости ждать набора группы, а также рассмотреть именно те вопросы по программе, которые актуальны для вас. Продолжительность индивидуального обучения 16 академических часов: 8 академических часов (1 день) работа с преподавателем и 8 академических часов – самостоятельная работа (2 день).

Как проходит онлайн обучение?

Мероприятие проходит в режиме реального времени на одной из платформ видео-конференций (Zoom, Яндекс Телемост, Webinar и др.). Вам не нужно устанавливать дополнительное программное обеспечение, необходимо просто подключиться по ссылке, которую мы направим вам заранее. Во время обучения вы можете общаться с тренером и другими участниками посредством камеры, микрофона и онлайн-чата.

Какой документ я получу после обучения?

После прохождения тренинга или семинара мы выдаем именной сертификат. По завершении курса повышения квалификации выдается удостоверение установленного образца.

Отменится ли семинар, если не наберется группа?

Мы не отменяем обучение. При наборе группы от 2 человек обучение проходит в стандартном формате – 16 академических часов (2 дня). Если записан только один участник, мероприятие проводится в формате: 8 академических часов – работа с преподавателем и 8 академических часов – самостоятельная работа.

Мы предлагаем три способа на выбор:

Какие документы необходимо предоставить для регистрации на обучение?

Для заключения договора с юридическим лицом необходимо предоставить реквизиты организации, с физическим лицом – достаточно полных Ф.И.О.

Для обучения по программе повышения квалификации необходимо предоставить копии документов:

Для юридических лиц мы предлагаем оплату по счету с оформлением договора и акта.

Для физических лиц оплата происходит онлайн. Менеджер направляет персональную ссылку, где вы вводите данные карты, оплачиваете и получаете чек.

Есть ли скидки на обучение?

Не нашли нужного ответа? Оставьте свои контактные данные и мы оперативно ответим.

Заполните анкету

Западные санкции стали новой реальностью для российского бизнеса. Разбираемся, с какими рисками сталкиваются компании из-за ограничений и как санкционный комплаенс помогает с ними справиться.

Комплаенс — это система внутреннего контроля, которая помогает компании работать в соответствии с определенными правилами. Они могут быть приняты как в самой организации, так и за ее пределами, например, законодательными актами.

Комплаенс-риски — это последствия, которые грозят компании за несоблюдение внешних или внутренних требований. Они могут быть финансовыми и репутационными, выражаться в штрафах и других мерах контролирующих органов.

На начало марта 2024 года под блокирующими санкциями США находятся более 4 000 юрлиц и физлиц, в том числе 222 банка. Под блокирующими санкциями ЕС — более 2 000 юрлиц и физлиц. Также ограничения против российских компаний и персон ввели другие недружественные страны, такие как Великобритания, Япония, Канада, Австралия.

С 2022 года внимание участников рынка к санкционному комплаенсу выросло. Задачи у санкционного комплаенс-контроля следующие:

Перечислим риски, с которыми может столкнуться российский бизнес из-за санкций.

Невозможность работать с зарубежными компаниями

Это касается организаций, которые напрямую попали в санкционные списки. Сложнее всего пришлось тем, кто оказался под блокирующими санкциями. Бизнесу из страны, которая ввела ограничения, запрещено вести коммерческую деятельность с такими фирмами, а их иностранные активы и счета блокируются. На практике такие меры серьезно препятствуют работе российского бизнеса в стране введения ограничений.

Необходимость соблюдать санкционные ограничения

Это актуально для тех российских компаний, которые ведут бизнес за границей. Если организация из России работает только на внутреннем рынке, у нее нет зарубежных счетов и партнеров, за сотрудничество с компаниями под санкциями ей ничего не грозит.

Чтобы российскому бизнесу продолжать вести внешнеэкономическую деятельность, рекомендуется соблюдать санкционные требования. Поэтому стоит взвесить риски сотрудничества с компаниями под санкциями.

Зачастую иностранные контролирующие органы (например, OFAC) разрешают завершить расчеты, которые остались на момент введения ограничений. В США для этого нужно получить специальную лицензию.

Угроза вторичных санкций

Если российская компания не хочет терять ценных бизнес-партнеров и продолжает работать с контрагентами под санкциями, она рискует попасть под вторичные санкции.

Вторичные санкции — это одна из мер, которая применяется в отношении компаний, не соблюдающих санкционный режим. Возможность введения вторичных санкций предусмотрена законодательством США и восьмым пакетом санкций Евросоюза.

Сложности сотрудничества с иностранными партнерами

Зарубежные компании тех стран, которые ввели санкции, рискуют, нарушая ограничения. За это им грозят крупные штрафы от местных регуляторов. Также они стараются проверять, чтобы их российские партнеры не работали с санкционными фирмами.

Чтобы обезопасить себя, иностранные организации включают в договор пункт об обязательстве — на сотрудничать с фигурантами санкционных списков. За нарушение этого пункта российской компании придется оплатить штраф, который может наложить на иностранного партнера регулятор его страны.

Еще до заключения сделки зарубежные организации могут провести аудит потенциального контрагента. Если выясняется, что российская компания оказывает услуги фигуранту санкций или поставляет ему продукцию, от сотрудничества с высокой вероятностью откажутся.

Осложняют работу на зарубежном рынке вторичные санкции, которые ввели США и ЕС. Под ограничения США попали более 300 юрлиц, которые США подозревают в обходе санкций против России.

Трудности в расчетах с иностранными контрагентами

Некоторые российские банки, которые раньше проводили операции по иностранным счетам, из-за санкций лишились этой возможности. В том числе это связано с отключением от международной системы платежей SWIFT. Кредитным организациям нельзя проводить операции в долларах и евро, а также отправлять платежи клиентов за рубеж.

В декабре 2023 года США приняли указ, который позволяет вводить санкции против банков в третьих странах, проводящих транзакции с российскими компаниями из сфер военно-промышленного и оборонно-промышленного комплексов, технологий, строительства, аэрокосмической отрасли. Банки из Китая, Турции и Казахстана уже стали отказывать в проведении расчетов.

Возможные проблемы с товарами для экспорта и импорта

Под санкции недружественных стран попали множество товаров и товарных групп. Например, из России нельзя вывозить нефть, алкоголь, алмазы, морепродукты, золото, изделия из черных металлов. Ввозить не разрешается высокотехнологичные товары, трубы, двигатели, бумагу, контактные линзы, автомобили и другие товары. Если товар окажется под санкциями и застрянет на таможне, компания рискует деньгами и репутацией. Под ударом может оказаться и банк, который проводит платежи. Кроме того, для них появится риск вторичных санкций.

Проверьте контрагента по санкционным спискам в Контур.Призме бесплатно

С введением санкций действительно связано множество рисков. Но существуют инструменты, которые позволят их существенно снизить. О них — ниже.

Разработайте систему санкционного комплаенса

Для начала нужно определиться, необходима ли система санкционного комплаенса вашей организации. Если ведете внешнеэкономическую деятельность или планируете выходить на международный рынок, экспортируете или импортируете продукцию, рассчитываетесь в иностранной валюте, санкционный комплаенс нужен. Также он необходим компаниям с иностранными владельцами, акционерами или бенефициарами.

Внедрение комплаенса — комплексная работа. Она включает в себя:

Эти процедуры лучше доверить профессиональным юристам — можно нанять их в штат или обратиться в фирму, в которой есть практика международного или санкционного права.

Мониторьте санкционное законодательство

Сложность здесь в том, что общего списка лиц, компаний и товаров, в отношении которых приняты ограничения, нет. Санкции вводят органы государств и международных организаций своими нормативными актами. Однако официального источника с единой базой данных по всем документам тоже не существует. При этом правила меняются постоянно. Если компания работает на внешних рынках, в штате должен быть специалист, который отслеживает изменения в санкционных актах.

Проверяйте контрагентов

Кроме платежеспособности и добросовестности, изучение контрагентов до заключения договора должно включать и проверку по санкционным спискам. Собирайте информацию не только об организациях, но и о владельцах. Дело в том, что если юрлицо больше чем на 50% принадлежит фигуранту санкционного списка, оно тоже попадает под ограничения. При этом в перечне санкций такие организации не числятся.

То же самое касается действующих контрагентов. Мониторинг нужно проводить постоянно. Проверить контрагентов по санкциям и контрсанкциям России поможет Контур.Призма.

Сервис покажет, какие ограничения действуют в отношении компании, кто и по какой причине их ввел. Вам не придется просматривать множество актов разных стран — Контур.Призма сделает это за вас. Также сервис выявит связи компаний с санкционными лицами по правилу 50% и покажет их на схеме. Кроме того, Контур.Призма автоматически проверит по санкционным спискам товары для экспорта и импорта.

Проверка по правилу 50%

Изучайте договор с иностранным контрагентом

Проверяйте договоры с зарубежными партнерами на условия, запрещающие работать с компаниями под санкциями, обращайте внимание на размеры штрафов.

Не стоит надеяться, что иностранный контрагент не узнает о поставщике — фигуранте санкционного списка. Международные компании зачастую проводят свой аудит: проверяют закупки и тендеры, ищут конечного покупателя товаров.

Изучайте условия об оплате товаров: в какой валюте она происходит, сможете ли вы рассчитаться с партнером через свой банк. Это позволит заранее скорректировать положения сделки и избежать проблем в процессе ее исполнения.