- 1 – заголовок лк
- 2 – главное меню лк
- 3 – содержательная части окна
- Инструкции
- Новый порядок работы с личным кабинетом росфинмониторинга с 2020 года
- Обязательные требования
- Отвергнутые фэс
- Отправка сообщений
- Отчеты о результатах внутреннего контроля
- Подготовка/корректировка/удаление
- Правила внутреннего контроля
- Принятые фэс
- Специальные должностные лица
- Учетные данные
1 – заголовок лк
- Раскрытие/скрытие Главного меню;
- Логотип Сайта со ссылкой на главную страницу Сайта;
- Оповещения;
- Настройки данных;
- Настройки профиля пользователя личного кабинета
2 – главное меню лк
- Меню по работе в личный кабинет
3 – содержательная части окна
- Индекс Росфинмониторинга;
- Информация о добровольном дополнительном сотрудничестве;
- Ссылки на ресурсы федеральных органов исполнительной власти;
- Статистика по использованию перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- Статистика посещаемости личного кабинета на портале Росфинмониторинга
Инструкции
Для просмотра и изучения инструкций пользователя ЛК выберите пункт Инструкции пользователя Личного кабинета в меню РФМ. Личный кабинет
В правой части окна отобразится список доступных инструкций пользователя ЛК:
Для просмотра определенной инструкции нажмите левой кнопки мыши по названию соответствующей инструкции в списке. Откроется стандартное диалоговое окно, требующее выбора места сохранения файла инструкции на локальном диске пользователя:
Новый порядок работы с личным кабинетом росфинмониторинга с 2020 года
Личный
кабинетна сайте Росфинмониторинга является информационным ресурсом, размещенным на официальном
сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в
информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://www.ecpexpert.ru
и обеспечивающим электронное взаимодействие пользователей личного
кабинета с Росфинмониторингом.
Приказ
Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.07.2020 г. № 175
“Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка
доступа к личному кабинету и его использования” установил много
новых требований как к самому Росфинмониторингу, так и к
пользователям личного кабинета.
Произошедшие изменения комментирует эксперт по финансовому
мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ Павел Смыслов.
Кто должен иметь личный кабинет.
Приказом
№175 был определен круг пользователей личного кабинета. Среди них:
–
организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным
имуществом, указанные в части первой статьи 5 Федерального закона №
115-ФЗ;
–
индивидуальные предприниматели, указанные в части второй статьи 5
Федерального закона № 115-ФЗ;
–
адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую
деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,
указанные в пункте 1 статьи 71 Федерального закона № 115-ФЗ;
–
аудиторские организации и индивидуальные аудиторы;
–
хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации;
–
федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение
для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации;
–
государственные корпорации;
–
государственные компании;
–
публично-правовые компании;
–
надзорные органы, осуществляющие контроль за исполнением физическими
и юридическими лицами Федерального закона № 115-ФЗ;
–
отельные правоохранительные органы;
–
некоторые иные органы и организации.
Как зарегистрировать личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.
Бумажные заявки отныне вне закона.
Установлен порядок получения доступа в личный кабинет на сайте
Росфинмониторинга. Зарегистрировать личный кабинет с помощью заявки,
отправленной на бумажном носителе по почте или нарочно, как было
ранее, теперь стало невозможным.
Так,
пользователям, у которых доступ к личному кабинету отсутствует, в
целях обеспечения его получения необходимо:
–
сформировать заявление на получение доступа к личному кабинету в
форме электронного документа посредством заполнения соответствующей
специализированной формы, размещенной на официальном сайте
Росфинмониторинга.
–
подписать заявление на получение доступа усиленной квалифицированной
электронной подписью (далее – УКЭП) и направить его в
Росфинмониторинг.
– при
получении на электронную почту, указанную в заявлении на получение
доступа, письма Росфинмониторинга перейти по указанной в данном
письме ссылке для подтверждения адреса электронной почты и
продолжения процедуры предоставления доступа к личному кабинету.
Срок
ожидания поступления на электронную почту, указанную в заявлении на
получение доступа, письма Росфинмониторинга, необходимого для
подтверждения адреса электронной почты, составляет не более трех
рабочих дней со дня направления в Росфинмониторинг заявления на
получение доступа.
Организации, которые встают на учет в Росфинмониторинг (агентства
недвижимости, лизинговые и факторинговые компании, операторы по
приему платежей), доступ к личному
кабинету получают одновременно с уведомлением о постановке их на
учет в территориальном органе Росфинмониторинга.
Как войти в личный кабинет.
Доступ
пользователя к личному кабинету осуществляется посредством
прохождения им процедуры авторизации, которая возможна с
использованием:
– УКЭП
пользователя, полученной в соответствии с Федеральным законом от 6
апреля 2021 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи».
–
Учетной записи пользователя в федеральной государственной
информационной системе ЕСИА.
Что размещается в личном кабинете Росфинмониторинга.
Приказ
Росфинмониторинга №175 от 20.07.2020 диверсифицировал состав
размещаемой в кабинете информации в зависимости от вида
пользователей.
Так, в
личном кабинете среди прочего размещаются:
–
перечни организаций и физических лиц, в
отношении которых имеются сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму, причастности к
распространению оружия массового уничтожения;
–
списки лиц, в отношении которых действует решение Межведомственной
комиссии по противодействию финансированию терроризма о
замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или
иного имущества;
постановления Росфинмониторинга и решения суда о приостановлении
операций с денежными средствами или иным имуществом;
разъяснения Росфинмониторинга по вопросам применения
законодательства по ПОД/ФТ;
– многое
другое.
Как закрыть личный кабинет на сайте Росфинмониторинга.
Приказом
Росфинмониторинга №175 от 20.07.2020 установлен порядок прекращения
ведомством доступа пользователей к личному кабинету. Среди прочих
оснований для закрытия личного кабинета выделим то, что теперь
закрыть личный кабинет на сайте Росфинмониторинга можно путем
отправки заявления на прекращение доступа к личному кабинету,
заполненного с использованием соответствующей специализированной
формы, размещенной в личном кабинете.
О размещении информации в личном кабинете Росфинмониторинга
пользователь информируется по e-mail.
Пользователи информируются о размещении Росфинмониторингом в личном
кабинете документов (информации) посредством размещения уведомления
на главной странице личного кабинета, а также посредством
направления информационного сообщения на адрес электронной почты
пользователя.
Учетные сведения в личном кабинете необходимо актуализировать.
Приказом
Росфинмониторинга №175 от 20.07.2020 установлено, что теперь
актуализация идентификационных данных осуществляется пользователем
посредством внесения в них изменений в личном кабинете в течение
десяти рабочих дней, следующих за днем изменения
идентификационных данных пользователя.
Росфинмониторинг предупредит о плановых технических работах в личном
кабинете.
При
необходимости проведения плановых технических или регламентных
работ, в ходе которых доступ пользователей к документам
(информации), размещенным в личном кабинете, или сервисам личного
кабинета будет невозможен, уведомление об этом должно быть размещено
Федеральной службой по финансовому мониторингу на официальном сайте
на странице входа в личный кабинет не менее чем за двенадцать часов
до начала таких работ с указанием их продолжительности. Суммарная
длительность плановых технических или регламентных работ не должна
превышать восьми часов в месяц.
По
окончании плановых технических или регламентных работ информация о
дате их проведения, а также о времени их начала и окончания
размещается Федеральной службой по финансовому мониторингу в разделе
«Техническая поддержка» личного кабинета в течение рабочего дня,
следующего за днем проведения плановых технических или регламентных
работ.
Информация о сбое в работе личного кабинета будет зафиксирована.
В случае
возникновения обстоятельств, повлекших прекращение доступа к личному
кабинету, на официальном сайте на странице входа в личный кабинет в
срок, не превышающий двух часов рабочего времени с момента
установления произошедшего сбоя, Росфинмониторингом размещается
информация о предполагаемых сроках его устранения.
При
возобновлении доступа к личному кабинету информация о дате
произошедшего сбоя, а также времени его начала и окончания
размещается Росфинмониторингом в разделе «Техническая поддержка»
личного кабинета в течение рабочего дня со дня возобновления доступа
к личному кабинету.
Отметим,
что информация о проведении плановых технических или регламентных
работ и о произошедшем сбое в работе личного кабинета будет доступна
пользователям в личном кабинете не менее одного календарного года со
дня ее размещения.
Какую помощь в работе личного кабинета оказывают пользователям
технические специалисты Межрегионального учебного и
консультационно-правового центра финансового мониторинга.
У нас
есть отдельная услуга: “Регистрация личного кабинета на сайте Росфинмониторинга,
настройка электронной цифровой подписи“.
Мы готовы “под ключ” оказать Вам следующие услуги:
– Регистрацию в Личном
кабинете на сайте Росфинмониторинга (через электронную
заявку);
– Получение и
установка/настройка электронной цифровой подписи для
работы в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга /
Банка России;
– Установка и настройка
КриптоПро и КриптоАрм;
– Решение технических проблем с работой в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.
В отдельное самостоятельное направления нами выделена
услуга “Платная
техническая поддержка личного кабинета Росфинмониторинга“.
Также обратите внимание на нашу отдельную услугу: ведение
личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
эксперт по финансовому мониторингу, главный редактор СМИ
“Вестник финансового мониторинга”, канд. истор. наук, юрист
Павел Смыслов
При использовании и цитировании материала ссылка на сайт
обязательна!
* * *
Ознакомьтесь с нашими
многочисленными статьями
по теме финансового мониторинга и ПОД/ФТ тут:
Перечень наших практических статей и публикаций по вопросам
финансового мониторинга, ПОД/ФТ, «антиотмывочному»
законодательству, 115-ФЗ и прочим связанным вопросам
* * *
Наши услуги в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ:
–
любые документы и правила внутреннего контроля (ПВК по
ПОД/ФТ);
–
обучение и инструктаж по финмониторингу;
–
аудит, абонентское обслуживание по ПОД/ФТ;
–
электронная подпись и специальное ПО по финмониторингу;
–
помощь на проверках;
–
и многое другое.
Подробнее ТУТ.
Мы в социальных сетях:
Обязательные требования
Для просмотра списка правовых актов, содержащих обязательные требования по соблюдению законодательства РФ о ПОД/ФТ выберите пункт Обязательные требования в меню РФМ. Личный кабинет.
В результате в правой части окна отобразится список правовых актов, содержащих обязательные требования по соблюдению законодательства РФ о ПОД/ФТ:
При нажатии левой кнопкой мыши по наименованию акта или постановления в столбцах с наименованием/обозначением документа, откроется содержание данного документа (акта или постановления) на официальном сайте Росфинмониторинга.
Отвергнутые фэс
Для просмотра списка отвергнутых сообщений выберите Сообщения и отчеты → Отвергнутые сообщения → Квитанции о непринятии информации в меню РФМ. Личный кабинет. Откроется список отвергнутых сообщений:
При нажатии левой кнопкой мыши по гиперссылке в столбце «Номер документа» откроется карточка документа со сведениями об исходящем документе в ФЭС:
При нажатии левой кнопкой мыши по гиперссылке «Информация об ЭЦП» (Рис. 33) откроется карточка с информацией об электронной цифровой подписи (далее – ЭЦП):
Для просмотра квитанций о непринятии информации выберите Сообщения и отчеты → Отвергнутые сообщения → Квитанции о непринятии информации в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразятся квитанции о непринятии информации и список ошибок:
Отправка сообщений
Порядок отправки сообщений описан в соответствующих «Инструкциях по представлению сообщений», представленных в пункте «Инструкции» (п.1).
Отчеты о результатах внутреннего контроля
Пункт Отчеты о результатах внутреннего контроля раздела Организация внутреннего контроля доступен некредитным организациям, поднадзорным Росфинмониторингу. Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля выберите Организация внутреннего контроля → Отчеты о результатах внутреннего контроля в меню РФМ. Личный кабинет.
В правой части окна отобразится список отчетов о результатах внутреннего контроля:
Для просмотра данных отчета нажмите по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля. В результате отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля:
Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нажмите кнопку Добавить отчет о результатах внутреннего контроля в верхней правой части раздела. Откроется форма для заполнения данных отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Сохранить (для сохранения отчета в виде черновика) или Отправить (для отправки отчета в Росфинмониторинг).
Подготовка/корректировка/удаление
Для подготовки ФЭС в новых версиях форм отправки сообщений выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление в меню РФМ. Личный кабинет (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий электронных сообщений выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удалениепредыдущих версий электронных сообщений).
В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС той или иной формы, справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку Подготовить сообщение:
Откроется форма для заполнения сведений ФЭС:
Правила внутреннего контроля
Пункт Правила внутреннего контроля раздела Организация внутреннего контроля доступен некредитным организациям, поднадзорным Росфинмониторингу. Для просмотра правил внутреннего контроля (далее – ПВК) выберите Организация внутреннего контроля → Правила внутреннего контроля в меню РФМ. Личный кабинет.
В правой части окна отобразится список ПВК:
Для просмотра общих данных ПВК нажмите левой кнопкой мыши по гиперссылке в первом столбце. В результате отобразятся общие данные ПВК:
Для добавления ПВК нажмите кнопку Добавить правила внутреннего контроля в правом верхнем углу раздела «Правила внутреннего контроля»:
Откроется форма добавления ПВК:
Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Сохранить черновик (для сохранения ПВК в виде черновика) или Отправить в Росфинмониторинг (для отправки ПВК в Росфинмониторинг).
Принятые фэс
Для просмотра принятых ФЭС Росфинмониторингом, выберите Сообщения и отчеты → Принятые сообщения в меню РФМ. Личный кабинет. В результате в правой части окна отобразится список принятых ФЭС:
При нажатии по гиперссылке в столбце «Имя файла» откроется карточка ФЭС
В карточке содержатся сведения об эмитентах (пункт Сведения об эмитентах меню карточки) и квитанции на отправленный ФЭС (пункт Квитанция меню карточки) (Рис. 31).
Специальные должностные лица
Для просмотра списка СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Список СДЛ в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразится список СДЛ:
Для регистрации СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Регистрация СДЛ. Откроется форма регистрации доверенного лица:
Заполните поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажмите кнопку Подписать и отправить. Для поиска СДЛ выберите Организация внутреннего контроля → Специальные должностные лица → Поиск СДЛ. В правой части окна отобразится поисковая форма СДЛ:
Введите необходимые параметры поиска СДЛ (при необходимости) и нажмите кнопку Поиск. В результате внизу под параметрами поиска отобразится список найденных СДЛ, удовлетворяющий заданным параметрам поиска:
Учетные данные
Для просмотра учетных данных организации в ЛК выберите пункт Учетные данные в меню РФМ. Личный кабинет. В результате в правой части окна отобразится дополнительное меню раздела:
Пункты в дополнительном меню позволяют просматривать и изменять учетные данные:
- Сведения о лице – открывает страницу со сведениями о лице/организации;
- Категории личного кабинета — открывает страницу со сведениями о категории личного кабинета;
- ИНН, ОГРН (ОГРНИП), КПП – открывает страницу с данными ИНН, ОГРН/ОГРНИП, КПП, ОКПО, БИК, КГРКО, наименованием и номером филиала;
- Сведения о пользователе личного кабинета – открывает страницу со сведениями о пользователе Личного кабинета;
- Адрес местонахождения — открывает страницу с данными об адресе местонахождения лица/организации;
- Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ – открывает страницу с данными о видах деятельности лица/организации;
- Основной вид деятельности в соответствии с ОКВЭД 2 — открывает страницу с данными об основном виде деятельности лица/организации;
- Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) — открывает страницу со сведениями о бенефициарных владельцах;
- Руководитель – открывает страницу со сведениями о руководителе организации;
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля – открывает страницу со сведениями о специальном должностном лице, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;
- Правила внутреннего контроля – открывает страницу с данными о правилах внутреннего контроля;
- Контактная информация – открывает страницу с контактными данными лица/организации;
- Дополнительная информация – открывает страницу с дополнительной информацией о лице/организации.
Для внесения изменений в учетные данные выполните следующие шаги:
- Откройте нужную страницу, выбрав соответствующий пункт дополнительного меню.
- Внесите/отредактируйте данные. Часть полей заполняется/редактируется с помощью клавиатуры. Часть полей заполняется значениями из списка. Для открытия списка выполните щелчок левой кнопкой мыши по полю, которое необходимо заполнить/отредактировать или используйте пиктограмму в правой части поля, при ее наличии. Для очистки поля используйте пиктограмму в правой части поля, при ее наличии.
- Сохраните внесенные изменения, нажав кнопку Сохранить в нижней части страницы.